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繼證監(jiān)會(huì)主席吳清3月表態(tài)“進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任以來，監(jiān)管近期對(duì)券商投行內(nèi)部控制的整治力度再升級(jí)。3月31日晚，華林證券（002945.SZ）發(fā)布公告，近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定》：華林證券在個(gè)別項(xiàng)目的盡職調(diào)查方面存在不充分的情況，質(zhì)控及內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)，立項(xiàng)程序不規(guī)范，違反了相關(guān)保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定。
這是華林證券近兩年收到的第五張罰單，進(jìn)一步暴露其合規(guī)治理缺陷。作為國(guó)內(nèi)第一家家族式券商，盡管華林證券近年借引進(jìn)外部職業(yè)精英極力“去家族化”，推進(jìn)科技金融轉(zhuǎn)型，6年6次換帥，但風(fēng)控漏洞依舊難補(bǔ)，其在券商中的“壞孩子”形象恐愈發(fā)難以挽回。
今日華林證券低開低走，收跌5.95%，跌幅居券商板塊第一。
從證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定公告中可以看出，證監(jiān)會(huì)此次對(duì)6家券商的處罰并非聚焦單個(gè)項(xiàng)目，而是對(duì)券商投行業(yè)務(wù)的全鏈條、全流程的檢查，發(fā)現(xiàn)的問題覆蓋質(zhì)控、內(nèi)核、執(zhí)行等環(huán)節(jié)。
并且實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)與個(gè)人“雙罰”，旨在強(qiáng)化‘關(guān)鍵少數(shù)’的履職意識(shí)。朱文瑾作為時(shí)任華林證券分管投行業(yè)務(wù)的高管、葛其明作為時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任，二人被采取監(jiān)管談話措施。
圖源：公司公告
合規(guī)問題是華林證券近年來面臨的一大挑戰(zhàn)，這已是華林證券近兩年收到的第五張罰單：
這也意味著作為國(guó)內(nèi)第一家家族式券商，華林證券近年借引進(jìn)外部職業(yè)精英極力“去家族化”的努力仍有頗多疏漏。上市6年來，華林證券核心高管團(tuán)隊(duì)經(jīng)歷多次洗牌，更換了7任CEO，變動(dòng)極為頻繁：
同時(shí)，受IPO及再融資階段性收緊影響，華林證券此次被罰的投行業(yè)務(wù)2024年下滑嚴(yán)重，實(shí)現(xiàn)收入約1681.64萬元，同比下降83.77%。公司利潤(rùn)主要源自4.47億元投資收益，截至2024年Q4，華林證券持有泰康人壽、看房網(wǎng)、沙河文體、海通安盈等公司股份。
2024年，華林證券投資銀行業(yè)務(wù)收入主要為財(cái)務(wù)顧問收入。“報(bào)告期內(nèi)，公司投資銀行部積極實(shí)施業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)的IPO和再融資向并購重組等財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變。2025年，公司投資銀行業(yè)務(wù)將進(jìn)入關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期。”華林證券表示。（本文首發(fā)于鈦媒體APP，作者｜黃田）
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