文 | InternetLawReview

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2024年9月23日，美國(guó)商務(wù)部提出了一項(xiàng)新規(guī)定，禁止部分中國(guó)和俄羅斯制造的汽車(chē)硬件和軟件進(jìn)入美國(guó)。美國(guó)拜登-哈里斯政府認(rèn)為，中國(guó)汽車(chē)制造商正尋求在全球主導(dǎo)聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)技術(shù)，通過(guò)其供應(yīng)鏈中的關(guān)鍵技術(shù)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成新的威脅。

該規(guī)則適用于任何聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)，而不僅僅是電動(dòng)汽車(chē)，因此相比于此前100%的電動(dòng)車(chē)關(guān)稅來(lái)說(shuō)，該規(guī)則其實(shí)是一個(gè)近乎于“死刑”的禁令。有關(guān)專(zhuān)家判斷，未來(lái)十年中國(guó)電動(dòng)汽車(chē)在美國(guó)銷(xiāo)售的前景“幾乎為零”。

美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)吉娜•雷蒙多（Gina Raimondo）表示，擬議中的規(guī)則無(wú)關(guān)貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)利益，而完全在于國(guó)家安全。然而，就在這項(xiàng)禁令出臺(tái)的同一天，白宮宣布了一系列旨在支持美國(guó)汽車(chē)及其工人的新舉措（特別是針對(duì)選舉的關(guān)鍵戰(zhàn)場(chǎng)州密歇根州），包括為中小型汽車(chē)供應(yīng)商提供 10 億美元的融資、一項(xiàng)新的試點(diǎn)計(jì)劃、為工人提供汽車(chē)供應(yīng)鏈崗位培訓(xùn)和培訓(xùn)資金等。

下面《互聯(lián)網(wǎng)法律評(píng)論》將就該擬議規(guī)則所涉及到的禁令范疇及其邏輯做簡(jiǎn)要分析。

一、監(jiān)管平臺(tái)——“聯(lián)網(wǎng)車(chē)輛”的定義和范圍

拜登總統(tǒng)曾在一份聲明中重復(fù)了老生常談的觀點(diǎn)，將聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)比作“帶輪子的智能手機(jī)”。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）在制定規(guī)則之初，原本將“聯(lián)網(wǎng)車(chē)輛”定義包含幾乎所有聯(lián)網(wǎng)的車(chē)輛。之后經(jīng)過(guò)多方考慮后，還是決定將“聯(lián)網(wǎng)車(chē)輛”定義縮小了一定的范圍：

“由機(jī)械動(dòng)力驅(qū)動(dòng)或牽引，主要用于公共街道、道路和高速公路的車(chē)輛，將車(chē)載網(wǎng)絡(luò)硬件與汽車(chē)軟件系統(tǒng)集成，通過(guò)專(zhuān)用短距離通信、蜂窩電信連接、衛(wèi)星通信或其他無(wú)線頻譜連接與任何其他網(wǎng)絡(luò)或設(shè)備進(jìn)行通信。”

這一定義涵蓋的將受該規(guī)則約束的車(chē)輛，包括乘用車(chē)、摩托車(chē)、公共汽車(chē)、中小型卡車(chē)、8級(jí)商用卡車(chē)、休閑車(chē)等。

一方面，這一定義試圖涵蓋汽車(chē)發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì)，特別是隨著軟件在汽車(chē)操作中發(fā)揮更大的作用；另一方面，BIS認(rèn)為，對(duì)于數(shù)據(jù)泄露、修改或破壞造成不太嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的車(chē)輛，可以排除在外。

值得注意的是，BIS明確表示，這一定義將不包括“軌道車(chē)輛”（火車(chē)）或無(wú)人駕駛飛行器，因?yàn)閷⑦@些車(chē)輛納入法規(guī)可能會(huì)導(dǎo)致意想不到的后果和供應(yīng)鏈中斷。但BIS也表示，并不排除在未來(lái)的監(jiān)管中解決這些車(chē)輛的可能性。

二、不可或缺的信息通信技術(shù)：
車(chē)輛連接系統(tǒng)（VCS）和自動(dòng)駕駛系統(tǒng)（ADS）

美國(guó)商務(wù)部的擬議規(guī)則將禁止進(jìn)口或銷(xiāo)售與中國(guó)或俄羅斯有充分聯(lián)系的實(shí)體設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、制造或供應(yīng)的某些聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)系統(tǒng)。具體來(lái)說(shuō)，該規(guī)定涵蓋了“車(chē)輛連接系統(tǒng)”（VCS）和“自動(dòng)駕駛系統(tǒng)”（ADS）。

一般的聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)中包含多個(gè)系統(tǒng)，包括車(chē)輛操作系統(tǒng)（OS），遠(yuǎn)程信息處理系統(tǒng)，高級(jí)駕駛員輔助系統(tǒng)（ADAS），自動(dòng)駕駛系統(tǒng)（ADS），衛(wèi)星或蜂窩電信系統(tǒng)以及電池管理系統(tǒng)（BMS）等。但若禁止所有系統(tǒng)，不僅不現(xiàn)實(shí)，而且也沒(méi)有必要，BIS須在最大限度地減少供應(yīng)鏈中斷和解決互聯(lián)汽車(chē)帶來(lái)的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)之間取得平衡。

BIS決定將最可能成為與數(shù)據(jù)泄露或遠(yuǎn)程車(chē)輛操縱相關(guān)的目標(biāo)系統(tǒng)，作為納入其規(guī)則范圍的標(biāo)準(zhǔn)。因此，規(guī)則重點(diǎn)放在兩個(gè)完整的ICT系統(tǒng)上，即“車(chē)輛連接系統(tǒng)”（VCS）和“自動(dòng)駕駛系統(tǒng)”（ADS），前者包括遠(yuǎn)程信息處理控制單元、藍(lán)牙、蜂窩、衛(wèi)星和Wi-Fi模塊等；后者能夠持續(xù)完成聯(lián)網(wǎng)車(chē)輛的整個(gè)動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)的硬件和軟件，而不管它是否僅限于特定的ODD。

一方面，規(guī)則的重點(diǎn)在于最終促進(jìn)車(chē)輛和車(chē)輛之間數(shù)據(jù)傳輸?shù)南到y(tǒng)上，而非附屬系統(tǒng)。汽車(chē)軟件系統(tǒng)，如電池管理系統(tǒng)（BMS）和汽車(chē)操作系統(tǒng)，沒(méi)有自己的連接性，需要通過(guò)車(chē)輛連接系統(tǒng)（VCS）進(jìn)行通信；同理，汽車(chē)操作系統(tǒng)軟件，通常也缺乏自己的數(shù)據(jù)鏈路，而是依賴于通過(guò)VCS進(jìn)行通信。

另一方面，自動(dòng)駕駛系統(tǒng)（ADS）依賴于大量相互關(guān)聯(lián)的信息源來(lái)進(jìn)行決策和產(chǎn)出，這反過(guò)來(lái)又可能造成固有的脆弱性。因此，驅(qū)動(dòng)ADS決策的復(fù)雜軟件系統(tǒng)成為惡意行為者利用的寶貴目標(biāo)。為了減少不必要的經(jīng)濟(jì)影響和供應(yīng)中斷，BIS認(rèn)為應(yīng)該監(jiān)管高級(jí)駕駛員輔助系統(tǒng)（ADAS）軟件，而不是ADAS和自動(dòng)駕駛系統(tǒng)（ADS）的硬件組件。關(guān)注ADS軟件供應(yīng)鏈適當(dāng)?shù)販p輕了它們所帶來(lái)的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)限制了供應(yīng)鏈和經(jīng)濟(jì)影響。

然而，需要注意的是，涵蓋的軟件不包括開(kāi)源軟件。開(kāi)源軟件可以為任何人都可以自由使用、修改和分發(fā)，基于此，它不是由任何可歸屬的實(shí)體設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、制造或提供的。因此，將開(kāi)源軟件作為涵蓋軟件的一個(gè)組成部分不受禁止。

此外，BIS并不排除在未來(lái)的監(jiān)管中進(jìn)一步解決其他系統(tǒng)的可能性，包括VCS和ADS的其他方面。

三、被禁止交易及合規(guī)機(jī)制

美國(guó)商務(wù)部表示，該規(guī)定相當(dāng)于禁止在中國(guó)生產(chǎn)的所有汽車(chē)，特別是將迫使通用汽車(chē)、福特汽車(chē)等美國(guó)公司停止在美國(guó)銷(xiāo)售從中國(guó)進(jìn)口的汽車(chē)。具體而言，該規(guī)則規(guī)定被禁止的交易包括：

（1）禁止VCS硬件進(jìn)口商故意向美國(guó)進(jìn)口VCS的某些硬件;

（2）禁止聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)制造商故意向美國(guó)進(jìn)口裝有相關(guān)軟件的聯(lián)網(wǎng)汽車(chē);

（3）禁止網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)制造商故意在美國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售包含相關(guān)軟件的完整網(wǎng)聯(lián)汽車(chē);

（4）禁止由中華人民共和國(guó)或俄羅斯擁有、控制或受其管轄或指示的聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)制造商故意在美國(guó)銷(xiāo)售包含VCS硬件或涵蓋軟件的完整聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)。

然而，聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)供應(yīng)鏈非常復(fù)雜，而且往往不透明，一輛聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)可能有數(shù)百家供應(yīng)商。這種復(fù)雜性和不透明性可能導(dǎo)致在互聯(lián)汽車(chē)制造商完全不知情的情況下，將規(guī)則禁止的軟硬件合并到其生產(chǎn)的互聯(lián)汽車(chē)中。

為了將該規(guī)則對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)負(fù)面影響和合規(guī)成本降至最低，并促進(jìn)企業(yè)合規(guī)，一方面，該規(guī)則提供一個(gè)延遲的實(shí)施時(shí)間表，以便行業(yè)可以調(diào)整其現(xiàn)有的供應(yīng)鏈和未來(lái)供應(yīng)鏈的計(jì)劃。對(duì)軟件的禁令將對(duì)2027年車(chē)型生效，對(duì)硬件的禁令將對(duì)2030年車(chē)型生效，對(duì)于沒(méi)有車(chē)型年的車(chē)型，禁令將于2029年1月1日生效。

另一方面，BIS目前沒(méi)有提出具體的盡職調(diào)查要求，相反，VCS硬件進(jìn)口商和聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)制造商可以靈活地提供符合其獨(dú)特運(yùn)營(yíng)的合規(guī)證明：

（1）符合性聲明：沒(méi)有從事違禁交易的VCS硬件進(jìn)口商和聯(lián)網(wǎng)車(chē)輛制造商必須向BIS提交符合性聲明；

（2）一般授權(quán)：VCS硬件進(jìn)口商和/或聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)制造商如果要從事被禁止的交易，在少數(shù)情況下可以尋求獲得一般授權(quán)，包括僅用于測(cè)試目的、聯(lián)網(wǎng)車(chē)輛每年在公共道路上行駛的時(shí)間少于30天，等風(fēng)險(xiǎn)水平較低的交易；

（3）特定授權(quán)：對(duì)于VCS硬件進(jìn)口商和聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)制造商，如果沒(méi)有資格獲得一般授權(quán)，則在進(jìn)行被禁止的交易之前，需要BIS的特定授權(quán)。條件是，確定被禁止的交易不會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成不適當(dāng)或不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。不過(guò)作為批準(zhǔn)具體授權(quán)的條件，BIS可能會(huì)對(duì)尋求進(jìn)行被禁止交易的VCS硬件進(jìn)口商和聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)制造商施加某些要求和緩解措施。

四、中國(guó)威脅的邏輯

從某種意義上，美國(guó)政府提議禁止中國(guó)聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)軟件的做法，與其禁止TikTok的邏輯如出一轍——禁令更多的是先發(fā)制人，而不是對(duì)任何直接安全風(fēng)險(xiǎn)的回應(yīng)。BIS聲稱，之所以禁止中國(guó)聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)是因?yàn)椋?/p>

中國(guó)的汽車(chē)行業(yè)與中國(guó)軍方有著歷史和持續(xù)的聯(lián)系，并受到無(wú)處不在的政府干預(yù)的影響，包括通過(guò)法律和監(jiān)管結(jié)構(gòu)加強(qiáng)政府對(duì)中國(guó)公司及其外國(guó)子公司的監(jiān)督和控制；中國(guó)擁有龐大且不斷增長(zhǎng)的汽車(chē)行業(yè)，與包括美國(guó)在內(nèi)的非中國(guó)汽車(chē)制造商有著密切的聯(lián)系。因此，中國(guó)在美國(guó)互聯(lián)汽車(chē)供應(yīng)鏈中的角色帶來(lái)了不適當(dāng)和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

盡管美國(guó)專(zhuān)家都承認(rèn)，美國(guó)道路上的中國(guó)汽車(chē)數(shù)量非常少，但美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)雷蒙多仍堅(jiān)稱，此舉是一項(xiàng)“主動(dòng)”舉措，最符合美國(guó)國(guó)家安全和美國(guó)人的福祉。

然而，經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)也絕對(duì)是這枚硬幣的另外一面。

據(jù)研究該行業(yè)的 Jato Dynamics報(bào)告，中國(guó)汽車(chē)制造商在總銷(xiāo)量上超過(guò)了美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，中國(guó)汽車(chē)銷(xiāo)量為 1340 萬(wàn)輛，而美國(guó)為 1190 萬(wàn)輛。特別是在向電動(dòng)汽車(chē)轉(zhuǎn)型方面，中國(guó)超越了美國(guó)和所有其他國(guó)家，同時(shí)也使中國(guó)汽車(chē)制造商處于領(lǐng)先地位，并在未來(lái)幾年占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位。

然而，美國(guó)正在奮力追趕。美國(guó)政府已將向電動(dòng)汽車(chē)轉(zhuǎn)型作為一項(xiàng)重要優(yōu)先事項(xiàng)，并表示到 2030 年，希望所有銷(xiāo)售的汽車(chē)中一半是電動(dòng)汽車(chē)、插電式混合動(dòng)力汽車(chē)或燃料電池汽車(chē)。美國(guó)專(zhuān)家表示，未來(lái)幾年將是美國(guó)電動(dòng)汽車(chē)發(fā)展的“最關(guān)鍵”時(shí)期，政府一系列相關(guān)舉措，包括對(duì)中國(guó)制造的電動(dòng)汽車(chē)征收高額關(guān)稅，政府向電動(dòng)汽車(chē)充電基礎(chǔ)設(shè)施投資75億美元，以及上述的擬議規(guī)則，“應(yīng)該會(huì)給市場(chǎng)和供應(yīng)鏈一個(gè)迎頭趕上并進(jìn)一步繞過(guò)中國(guó)的機(jī)會(huì)”。

相關(guān)閱讀

布魯蓋爾智庫(kù)：美國(guó)對(duì)中國(guó)電車(chē)征稅連鎖反應(yīng)  對(duì)歐盟的影響