作者：鄭永年
無論是發(fā)達經(jīng)濟體還是陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟體，它們的經(jīng)驗都告訴我們，一個經(jīng)濟體要想從中等收入水平提升為高收入經(jīng)濟體水平，必須跨越中等技術(shù)陷阱，或者說，跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵在于跨越中等技術(shù)陷阱。
一個經(jīng)濟體在發(fā)展早期可以依賴技術(shù)擴散、依靠學(xué)習(xí)復(fù)制發(fā)達經(jīng)濟體轉(zhuǎn)移出來的技術(shù)，但要實現(xiàn)高收入經(jīng)濟體的目標(biāo)，一方面需要依靠培養(yǎng)從0到1的原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新能力，另一方面則需要有能力在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)的技術(shù)升級，即在1-10的技術(shù)刻度內(nèi)，向最高水平進步。
在過去數(shù)十年間，中國被視為世界的制造業(yè)基地，“世界工廠”、“中國制造”甚至“中國創(chuàng)造”一度成為眾所周知的詞語。從絕對值來看，中國制造業(yè)在2021 年的增加值全球占比高達 29.79%，接近美國、日本、德國、韓國、印度五國的總和（30.82%）。然而，與世界一流制造業(yè)強國相比，中國制造業(yè)體現(xiàn)為大而不強。
根據(jù)中國工程院 2019 年、2020 年發(fā)布的制造強國發(fā)展指數(shù)，中國制造業(yè)的技術(shù)強度仍然處于第三陣列，甚至面臨被第一、二陣列的美國、德國、日本等發(fā)達國家掣肘于中低端的風(fēng)險。
除此之外，在關(guān)鍵技術(shù)上也受制于人，核心基礎(chǔ)零部件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)技術(shù)和工業(yè)等產(chǎn)業(yè)對外依存度在 50% 以上，集成電路的進口依賴占比為 80%，大型優(yōu)質(zhì)鑄鍛件的進口占比為90% 左右，高檔液壓件、密封件的進口占比接近 100%。
就中國的技術(shù)水平而言，無論從供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈還是價值鏈等維度看，目前大體上正處于中等水平。中國現(xiàn)在的情況是：
第一，缺失原創(chuàng)性技術(shù)，即缺少從 0 到1 的技術(shù)創(chuàng)造；
第二，發(fā)展以應(yīng)用技術(shù)為主，即使就應(yīng)用技術(shù)而言，中國在 1-10 的刻度內(nèi)也處于 4-7 的位置，缺少 8-10 的技術(shù)水平，或者說，在很多領(lǐng)域還沒有達到世界頂尖水平，許多核心技術(shù)及關(guān)鍵零部件對外依賴度依然很高；
第三，中國在某些應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域趕上甚至取得了世界領(lǐng)先水平，但這些領(lǐng)域還處于零散的狀態(tài)，沒有形成系統(tǒng)，或者說，中國技術(shù)的整體水平還遠未達到全方位、系統(tǒng)性的強大。
面對今天美國對我們的“卡脖子”和系統(tǒng)脫鉤，如何才能跨越“中等技術(shù)陷阱”呢？在宏觀層面，開放政策是關(guān)鍵。我們無疑必須進行舉國體制式的回應(yīng)。但是，我們強調(diào)的是“新型舉國體制”，它絕對不是關(guān)起門來自己創(chuàng)新，而是把大門敞開，在更開放的情況下進行舉國體制式的創(chuàng)新。
這就涉及我們對世界科技發(fā)展內(nèi)在邏輯的理解。我們可以把近代以來的世界科技看成一座山，這樣就比較容易理解我們今天的處境。今天，世界思想市場上一些人在談?wù)?ldquo;一個世界、兩個中心”的概念，即一個以美國為中心，一個以中國為中心。
在科技領(lǐng)域也有人在思考，中國是不是可以構(gòu)建一個獨立于西方科技之外的科技體系？無論在理論層面還是在經(jīng)驗層面，世界科技只能有一座山，是世界所有文明、所有國家共同造就的，離開了這座山，任何一個國家都很難構(gòu)建另一座山。
今天，美國對我們“卡脖子”的做法就表明美國不再允許中國繼續(xù)在這座山上攀登了，而“系統(tǒng)脫鉤”更嚴(yán)重，表明美國意圖把中國趕下這座山。中國未來的選擇不是離開這座山，而是要繼續(xù)待在這座山上，為這座山做出更多的貢獻?？傆幸惶?，不僅我們離不開這座山，這座山更離不開我們。
因此，我們今天提倡新型舉國體制，就需要在開放的狀態(tài)下搞科技創(chuàng)新，繼續(xù)為世界科技這座山貢獻中國的力量。
美國和一些西方國家恐懼中國的科技崛起，對中國實行全面打壓政策，但從長遠看，它們不會成功，因為它們踐行的是政治邏輯，而非資本邏輯、技術(shù)邏輯和市場邏輯。近代以來，發(fā)生在西方的幾波全球化就是資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素沖破政治設(shè)立的邊界而形成的國際市場。
在這樣的情況下，我們必須用資本、技術(shù)和市場邏輯來回應(yīng)。
第一，中國需要高水平開放。我們所說的“第三次開放”就是高水平開放。第三次開放就是以規(guī)則、規(guī)制、標(biāo)準(zhǔn)和管理為核心的制度型開放。
第二，更為重要的是，我們需要精準(zhǔn)的單邊開放，尤其是在人才、企業(yè)和金融領(lǐng)域。開放是核心，沒有開放，就很難吸引所需要的生產(chǎn)要素。
那么，具體到科技進步層面，一個國家該如何跨越“中等技術(shù)陷阱”？自工業(yè)化發(fā)生以來，世界經(jīng)濟的發(fā)展就是一個持續(xù)創(chuàng)新的過程，這也被稱為“創(chuàng)新經(jīng)濟”，其核心是技術(shù)創(chuàng)新。
新技術(shù)的產(chǎn)生對現(xiàn)存社會而言，往往是毀滅性的。新技術(shù)所帶來的新經(jīng)濟利益打擊舊的經(jīng)濟既得利益，改變現(xiàn)有的社會結(jié)構(gòu)，迫使現(xiàn)存制度體系進行改革。因此，經(jīng)濟學(xué)家熊彼特把這個過程稱為“創(chuàng)造性破壞”。
一個國家要突破“中等技術(shù)陷阱”必須具備三個條件，具備了這三個條件，就更有可能出現(xiàn)熊彼特所說的“創(chuàng)造性破壞”。我們也可以把這三個條件稱為科技創(chuàng)新的“三位一體”模式。這三個條件是：
第一，必須具有一大批有能力進行基礎(chǔ)科學(xué)研究的大學(xué)與科研機構(gòu)。
科技創(chuàng)新“三位一體”模式的第一支柱是基礎(chǔ)科研。一個經(jīng)濟體的基礎(chǔ)科研水平?jīng)Q定了其經(jīng)濟狀況是屬于前沿經(jīng)濟還是追趕經(jīng)濟。相對世界先進水平而言，中國的基礎(chǔ)科研還相當(dāng)薄弱。
諾貝爾獎的獲獎數(shù)據(jù)很能說明問題。在化學(xué)、物理學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)這三大基礎(chǔ)科研領(lǐng)域，諾貝爾獎得主最多的三個國家是美國、英國和德國。如果用人口數(shù)量作為標(biāo)準(zhǔn)化分母來衡量，這三個國家每 1 億居民的獲獎數(shù)量在 50~100 之間。目前為止，中國籍的基礎(chǔ)科研領(lǐng)域的諾貝爾獎得主只有屠呦呦一人，中國每 1 億居民的獲獎數(shù)量為 0.07。
要想全面提升我們的基礎(chǔ)科研水平，就要找到中國基礎(chǔ)科研相對較弱的根本原因，通過系統(tǒng)性地重塑與之匹配的教育、管理和軟基建系統(tǒng)，為中國基礎(chǔ)科研的崛起創(chuàng)造有利條件。
確立科學(xué)人口培養(yǎng)系統(tǒng)。大學(xué)是培養(yǎng)科學(xué)人口的主體組織。在這方面，需要做好兩項主要工作：一是把“科學(xué)人口”的數(shù)量做大，讓越來越多的中國人有興趣且有能力去從事基礎(chǔ)科研工作；二是創(chuàng)造條件讓這些人去追求自己的興趣，發(fā)揮自身的能力。
建立與科學(xué)研究相適應(yīng)的管理體系。在這個基礎(chǔ)科研的管理體系中，行政干預(yù)必須盡量減少，更不能用行政邏輯替代科研邏輯。提供開放式的實驗室，賦予科研人員足夠的自由，在不同區(qū)域的大學(xué)和實驗室之間建立橫向合作，形成基礎(chǔ)科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)。
建設(shè)與科學(xué)研究相適應(yīng)的軟基建。雖然基礎(chǔ)科研不是資本密集型的，但依然必須有足夠的金融投入，解決基礎(chǔ)科研工作者的薪資待遇、福利和保障等問題，即“軟基建”問題同樣重要。
第二，必須具有一大批有能力把基礎(chǔ)科研轉(zhuǎn)化成應(yīng)用技術(shù)的企業(yè)或機構(gòu)。科技驅(qū)動“三位一體”模式的第二支柱是應(yīng)用技術(shù)。
一個國家應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的綜合水平?jīng)Q定了這個國家是否已經(jīng)跨越“中等技術(shù)陷阱”?？偟膩砜矗袊目萍及l(fā)展目前基本上還處于技術(shù)應(yīng)用式發(fā)展階段，即通過發(fā)達國家的技術(shù)傳播和擴散，對其加以應(yīng)用。
我們?nèi)匀蝗狈υ瓌?chuàng)性、突破性和顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新。被一些人稱為“新四大發(fā)明”的高鐵、網(wǎng)購、移動支付和共享單車，這些技術(shù)或商業(yè)模式都不是我們原創(chuàng)的，我們只是利用我們的人口規(guī)模和國內(nèi)龐大的市場，在改良和推廣這些應(yīng)用上處于領(lǐng)先。
要改進中國的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)，我們至少需要考量以下幾個方面的問題。
改善“技術(shù)人口”的培養(yǎng)系統(tǒng)。“技術(shù)人口”所需要具備的能力中最為重要的是解決實際問題的能力，也就是工程思維方式和動手這兩種能力的疊加。如果我們希望中國的下一代中涌現(xiàn)出更多世界一流的科學(xué)家、工程師和技師，最起碼我們要讓培養(yǎng)解決實際問題的能力成為基礎(chǔ)教育的一個重點目標(biāo)，并且要把對這些能力的檢驗納入升學(xué)評價體系。
促進隱性技術(shù)知識積累需要克服激勵扭曲問題。中國在很短時間內(nèi)成為“專利大國”和“論文大國”，但這并不符合實際科技水平。要促進中國應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的健康發(fā)展，必須消除體制內(nèi)存在的激勵扭曲，鼓勵長期主義、創(chuàng)新、學(xué)術(shù)誠信和高質(zhì)量發(fā)展，讓企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)愿意靜下心來去做真正能促進隱性技術(shù)知識積累的工作。
確立企業(yè)在應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化中的主體地位。在中國，應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化的主體既可以是國有企業(yè)，也可以是民營企業(yè)，但無論是哪種類型的企業(yè)，都必須是市場或者商業(yè)化導(dǎo)向的。
建設(shè)開放的工業(yè)實驗室體系。工業(yè)實驗室的市場化改革不可或缺，不能光講投入、不講產(chǎn)出。尤其是需要通過開放來有效提高工業(yè)實驗室的有效使用率。各級政府的工業(yè)實驗室之間應(yīng)當(dāng)互相開放，更應(yīng)當(dāng)向民營企業(yè)開放。
進行區(qū)域勞動分工。區(qū)域不均衡表明在基礎(chǔ)科研和技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域要建設(shè)全國統(tǒng)一大市場。各級政府不應(yīng)當(dāng)有“自給自足”的思想、設(shè)置各種障礙，而應(yīng)該通過市場化改革，促進全國統(tǒng)一大市場的形成。
第三，必須具有一個開放的金融支持系統(tǒng)，無論是基礎(chǔ)科研還是應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化都需要大量的金融支持。
就金融體制而言，缺失風(fēng)投體系是中國科技進步最大的短板。中國的金融體系是為實體經(jīng)濟和社會經(jīng)濟穩(wěn)定服務(wù)的，無法扮演華爾街金融體系的角色，也很難產(chǎn)生像美國那樣的風(fēng)投體系。但如果我們借用香港的金融中心優(yōu)勢，就可以獲得基礎(chǔ)科研和技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化所需要的金融支持。我們最近也在提倡要建立雙金融中心，分別是上海金融中心和粵港澳大灣區(qū)金融中心。上海金融中心為實體經(jīng)濟金融提供穩(wěn)定服務(wù)，而粵港澳大灣區(qū)金融中心則基于大灣區(qū)各個中心城市的“勞動分工”，通過融合發(fā)展構(gòu)建一個可以跟華爾街競爭的金融中心。
國有資本或者國有資本組成的基金至少可以圍繞以下五個方面展開：第一，繪制世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)地圖，搞清楚如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。第二，利用大數(shù)據(jù)等工具，預(yù)測未來產(chǎn)業(yè)。第三，和大學(xué)合作，投資基礎(chǔ)科研。第四，探索中國版風(fēng)投體系，投資應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化。第五，投資新興產(chǎn)業(yè)。政府的產(chǎn)業(yè)基金必須向民間資本開放，實現(xiàn)國有資本和社會資本優(yōu)勢互補、風(fēng)險共擔(dān)、回報共享。
除了金融和國有資本的作用，政府也必須通過金融改革發(fā)揮科技創(chuàng)新作用。中國目前的金融結(jié)構(gòu)困境在于真正需要資本的科創(chuàng)企業(yè)拿不到資本，而不需要資本的企業(yè)則“被”給資金。
要解決這個問題，我們有三條調(diào)整路徑可以考慮：
一是要推動專為中小型民營科創(chuàng)企業(yè)服務(wù)的民間金融發(fā)展，政府可以根據(jù)規(guī)定來規(guī)制民營金融的規(guī)模、服務(wù)對象和區(qū)域；
二是設(shè)立大量的中小型國有銀行，專門服務(wù)中小型企業(yè)，這些銀行的考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)和大型國有銀行不同；
三是引導(dǎo)實行量化寬松政策后放出的資金進入這些與民生經(jīng)濟、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)的中小銀行。
基礎(chǔ)科研、應(yīng)用技術(shù)、金融支持三個條件必須互相配合，缺一不可。正是因為這三者之間的緊密關(guān)聯(lián)，在西方，人們把技術(shù)創(chuàng)新過程稱為“國家、市場和金融”三者之間的一場持續(xù)“游戲”。也就是說，國家負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究，市場負(fù)責(zé)應(yīng)用技術(shù)，而金融負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究到應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化。缺失任何一個條件，不僅會使技術(shù)創(chuàng)新很難進入一個良性循環(huán)，實現(xiàn)持續(xù)的進步，更會使得技術(shù)創(chuàng)新在某個節(jié)點戛然而止。
基礎(chǔ)科研、應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化和金融服務(wù)“三位一體”的創(chuàng)新體系具有普遍意義，我們必須重視，此外，中國還必須根據(jù)自己的制度安排特征來考量如何跨越“中等技術(shù)陷阱”。
就科技發(fā)展而言，中國制度安排的特殊性在于：基礎(chǔ)科研和應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化普遍脫節(jié)，并且基礎(chǔ)科研的主體是國有大學(xué)和研究機構(gòu)，而應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化的主體主要是民營企業(yè)。
根據(jù)這一特殊的制度環(huán)境，我們的政策建議聚焦討論兩個主要方面：第一，科技和創(chuàng)新政策的“雙軌制”；第二，構(gòu)建開放的企業(yè)系統(tǒng)。
從歷史角度看，世界科學(xué)中心經(jīng)歷了從意大利到英國、法國、德國，再到美國的轉(zhuǎn)移。這一轉(zhuǎn)移過程背后往往存在兩個底層邏輯：第一個是“科學(xué)理論—科學(xué)實驗—科學(xué)理論”的循環(huán)加速機制，第二個是“技術(shù)—科學(xué)理論和實踐—技術(shù)”的循環(huán)加速機制。
從經(jīng)驗層面看，第一個底層邏輯中短期內(nèi)在中國不具備實現(xiàn)條件，而第二個底層邏輯在中國已經(jīng)形成，且主要依賴民營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的決定性作用。
因此，我們可以建立一個“雙軌制”的科研體系：
一方面，建立面向民營部門的科技和創(chuàng)新政策“新軌”，以在中短期維持和加強技術(shù)創(chuàng)新循環(huán)加速機制（第二個底層邏輯）；
另一方面，逐步改革面向高校和科研機構(gòu)的科技和創(chuàng)新政策“老軌”，逐步推進“體制外”高校和科研機構(gòu)、研究經(jīng)費資助方以及出版社和學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展，倒逼“體制內(nèi)”相關(guān)機構(gòu)的體制改革，以在中長期創(chuàng)建基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新循環(huán)加速機制（第一個底層邏輯），推動中國發(fā)展成為下一個世界科學(xué)中心。
在西方，自 20 世紀(jì) 80 年代以來，企業(yè)的供應(yīng)鏈就變得越來越長，也變得越來越開放。中國的情況剛好相反，企業(yè)之間互相封閉，類似一個不同的土豆，彼此之間毫無關(guān)系。無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，一個產(chǎn)品的各個零部件都由自己來生產(chǎn)，即使有供應(yīng)鏈，供應(yīng)鏈的長度也微不足道。
因此，中國的企業(yè)最為看重的是市場份額，以市場份額來保障利潤，而這樣做一旦市場飽和，利潤就成為問題。更為重要的是，封閉的企業(yè)缺乏競爭動力。在當(dāng)前全球化與現(xiàn)代化逐漸背道而馳、貿(mào)易保護主義盛行、外部環(huán)境面臨壓力的大背景下，中國企業(yè)作為中國經(jīng)濟的主體部分想要實現(xiàn)技術(shù)升級也面臨著許多挑戰(zhàn)。
保持開放、堅持開放、構(gòu)建開放的企業(yè)系統(tǒng)，是實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進步的關(guān)鍵一環(huán)。而要構(gòu)建開放的企業(yè)系統(tǒng)，需要企業(yè)通過延伸產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈，實現(xiàn)企業(yè)之間、國內(nèi)區(qū)域之間和面向全球的三個層面的開放。
同時，除了企業(yè)自身應(yīng)保持開放、實現(xiàn)觀念和戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，政府也應(yīng)通過政策、立法干預(yù)，實現(xiàn)省級、國家級統(tǒng)籌推動建立全國統(tǒng)一大市場，以達成更精細(xì)化的全國、全球?qū)用娴膭趧臃止?，助力企業(yè)完成技術(shù)升級，引導(dǎo)國家跨越“中等技術(shù)陷阱”。
鄭永年
曾任新加坡國立大學(xué)東亞研究所所長，《國際中國研究雜志》共同主編，羅特里奇出版社“中國政策叢書”主編和世界科技書局“當(dāng)代中國研究叢書”共同主編。中國問題專家，長年致力于中國內(nèi)部轉(zhuǎn)型及其外部關(guān)系研究。
現(xiàn)任香港中文大學(xué)（深圳）校長講座教授、全球與當(dāng)代中國高等研究院首任院長上海交通大學(xué)政治經(jīng)濟研究院名譽院長，前海國際事務(wù)研究院院長 。
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