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文｜元宇宙日爆
香港落地虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)申牌（VASP）制度后，主管機(jī)構(gòu)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（即香港證監(jiān)會(huì)SFC）開始根據(jù)6月1日生效的《打擊洗錢及恐怖分子資金履行條例》治理不受監(jiān)管及可疑平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)9月25日SFC的最新消息，SFC擬發(fā)布“持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)名單”、“結(jié)業(yè)的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)名單”、“被獲授權(quán)的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)名單”及“虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)申請(qǐng)者名單”，以此在VASP申請(qǐng)的過(guò)渡期內(nèi)優(yōu)化監(jiān)管，確保面向投資者的信息透明。
此外，SFC還將發(fā)布一份專門的“可疑虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)名單”，以向公眾及早提示風(fēng)險(xiǎn)。
而面向香港投資者運(yùn)營(yíng)的JPEX成為撞在SFC槍口上的第一家“可疑虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)”。
9月13日，SFC表示，靠名人、網(wǎng)紅引流的JPEX存在作出“持牌”、“與香港上市公司訂立業(yè)務(wù)合作”等虛假且具有誤導(dǎo)性的陳述，且旗下實(shí)體未曾向SFC提交任何虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的牌照申請(qǐng)。而早在2022年7月，該平臺(tái)就被列入SFC的“無(wú)牌公司及可疑網(wǎng)站名單”中。
被SFC點(diǎn)名后，JPEX的用戶遭遇出金困難。據(jù)香港警方披露，已有2000多起報(bào)案，涉及金額超14億港元，12名涉案嫌疑人被捕。這起案件也被香港媒體稱為“史上最大金融詐騙案”。
JPEX事件和SFC最新的“4+1”名單措施也為在港運(yùn)行的虛擬資產(chǎn)交易所敲響了警鐘，想申請(qǐng)香港VASP的交易所要盡早放棄“野路子”引流手段了。
9月25日，SFC特舉行發(fā)布會(huì)，再次強(qiáng)調(diào)公眾應(yīng)對(duì)本地?zé)o牌或可疑經(jīng)營(yíng)手法的平臺(tái)提高警覺。SFC行政執(zhí)行總裁梁鳳儀也表示，將就現(xiàn)有虛擬資產(chǎn)交易監(jiān)管進(jìn)行優(yōu)化。
按照SFC聲明，優(yōu)化措施包括4份虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)名單，分別為：
除了這4份名單外，SFC還將發(fā)布一份專門針對(duì)可疑虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)名單，該名單將在香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上刊載并方便查詢。SFC亦會(huì)考慮提供更多有關(guān)不受監(jiān)管的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的資訊，從而讓公眾及早提高警覺，確保信息以清晰、透明和及時(shí)的方式發(fā)布。
事實(shí)上，這個(gè)“4+1”名單舉措，也是香港虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商牌照（VASP）落地及進(jìn)入為期一年的申牌過(guò)渡期的重要補(bǔ)充，SFC也在新政后持續(xù)不斷地展現(xiàn)對(duì)虛擬資產(chǎn)交易的監(jiān)管主體性。
今年6月1日起，香港為中心化的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)設(shè)立全新發(fā)牌制度，所有在香港經(jīng)營(yíng)虛擬資產(chǎn)交易所業(yè)務(wù)或向香港投資者積極推廣其服務(wù)的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)，須向SFC申請(qǐng)及獲發(fā)數(shù)字資產(chǎn)牌照及虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商牌照（VASP牌照）。
政策出臺(tái)后，多家虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)宣稱“將申請(qǐng)VASP牌照”， 奔赴香港的加密貨幣交易所魚龍混雜，公眾無(wú)法辨別哪些平臺(tái)真的在申牌、的確在履行合規(guī)審查的義務(wù)。而SFC顯然也注意到了這一點(diǎn)，自8月起持續(xù)向公眾發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警告。
SFC接連發(fā)布警告聲明
9月13日， JPEX出現(xiàn)在SFC的警告聲明中，成為被SFC第一個(gè)點(diǎn)名為“不受規(guī)管”、“可疑的”虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)。這家交易平臺(tái)也幾乎是SFC出臺(tái)“4+1”名單措施的導(dǎo)火索。
對(duì)于JPEX交易平臺(tái)，香港市民或許并不陌生。該交易平臺(tái)的廣告曾遍布香港各大主流街區(qū)和地鐵內(nèi)，港星張智霖、模特莊思敏等明星曾為其代言，而香港本土網(wǎng)紅“幣少爺”黃鉦杰、林作幫等KOL多次在社交媒體上為JPEX站臺(tái)。
“透過(guò)社交媒體網(wǎng)紅及場(chǎng)外虛擬資產(chǎn)貨幣兌換商（場(chǎng)外找換店）積極地向香港公眾推廣該平臺(tái)的服務(wù)和產(chǎn)品”成為JPEX被香港證監(jiān)會(huì)盯上的原因之一，而值得注意的是，早在2022年3月，這家平臺(tái)就已經(jīng)進(jìn)入了SFC的視野，并于當(dāng)年7月被列入SFC“無(wú)牌公司及可以網(wǎng)站名單”中，提示公眾該平臺(tái)不受規(guī)管。
JPEX去年7月即被列入SFC“黑名單”
被列入“黑名單”的JPEX并沒有停止在港運(yùn)營(yíng)。今年6月后，SFC依法獲得對(duì)虛擬資產(chǎn)交易的監(jiān)管權(quán)后，開始對(duì)JPEX有所行動(dòng)。
今年8月7日，SFC正式向公眾提示風(fēng)險(xiǎn)稱，某些未獲發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)，訛稱已向證監(jiān)會(huì)提交牌照申請(qǐng)，或令公眾誤以為該交易平臺(tái)符合證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定。
9月13日，SFC直接點(diǎn)名該交易平臺(tái)并闡明， JPEX集團(tuán)旗下的實(shí)體一概沒有獲證監(jiān)會(huì)發(fā)牌，且并無(wú)向證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)在香港經(jīng)營(yíng)虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的牌照，借網(wǎng)紅推廣的運(yùn)營(yíng)手法還存在諸多可疑之處，包括“聲稱已向若干海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)取得經(jīng)營(yíng)虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的牌照”、“已與一家香港上市公司訂立業(yè)務(wù)合作并獲投資”等虛假宣傳，“為部分產(chǎn)品提供極高回報(bào)”，被散戶投訴“賬戶結(jié)余被減少及更改“。
針對(duì)這紙聲明，JPEX公告稱有意申請(qǐng)牌照，表示“對(duì)證監(jiān)會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序的不公平做法表示極度失望”。
而9月20日，SFC再發(fā)聲明重申JPEX未獲牌、未申牌外還表示，該交易平臺(tái)從未就可能作出的牌照申請(qǐng)與證監(jiān)會(huì)接洽，并披露“證監(jiān)會(huì)其后取得的資料令人懷疑此案涉及欺詐行為，故已將之轉(zhuǎn)介警方處理”。
據(jù)港媒報(bào)道，截止9月23日，香港警方已接獲2300多宗JPEX相關(guān)報(bào)案，涉及金額超14億港元，已有12名涉案嫌疑人被捕，其中包括為JPEX引流、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)外兌換店的網(wǎng)紅林作、陳怡、黃鉦杰等。
雙方對(duì)壘，事件發(fā)酵，JPEX 的用戶則發(fā)現(xiàn)，他們存放在平臺(tái)的虛擬資產(chǎn)不好提取了。先是從JPEX提款需要填寫申請(qǐng)表，有用戶還稱，平臺(tái)將提款額度限制為1000 USDT（折合約1000美元），而提幣手續(xù)費(fèi)被提高到999 USDT，即用戶最多僅能出金 1 USDT。
用戶陷入“提幣難”，但JPEX被監(jiān)測(cè)到出現(xiàn)USDT大額度、高頻次流出的異?，F(xiàn)象。
區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)分析公司Bitrace針對(duì)波場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)上的2個(gè)JPEX 資金中轉(zhuǎn)地址審計(jì)發(fā)現(xiàn)，9月14日至20日間，JPEX一個(gè)中轉(zhuǎn)地址在14日后向11個(gè)地址轉(zhuǎn)出154.82萬(wàn)USDT，隨后匯入多個(gè)交易應(yīng)用及平臺(tái)；同期，另一個(gè)中轉(zhuǎn)地址向7個(gè)地址轉(zhuǎn)出超721 萬(wàn) USDT，“這部分資金既非用戶提幣，也非平臺(tái)正常業(yè)務(wù)活動(dòng)，而系異常流出。”
Bitrace最新的鏈上資金審計(jì)還指出，JPEX 相關(guān)地址在過(guò)去20個(gè)月流入超過(guò) 1.9 億風(fēng)險(xiǎn) USDT，這些風(fēng)險(xiǎn)資金涉及網(wǎng)絡(luò)賭博、洗錢、灰黑產(chǎn)。
處在風(fēng)暴中心的涉JPEX人士可能將面臨刑事責(zé)任。
根據(jù)香港《打擊洗錢及恐怖分子資金履行條例》，2023 年 6 月 1 日之后，在沒有 VASP 牌照的情況下經(jīng)營(yíng)提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)屬于犯罪行為。
若經(jīng)循公訴程式定罪，可處罰款 500 萬(wàn)港元及 7 年監(jiān)禁，如屬持續(xù)的罪行，則可就罪行持續(xù)期間的每一日，另處罰款 10 萬(wàn)港元。若經(jīng)循簡(jiǎn)易程式定罪，可處罰款 500 萬(wàn)港元及 2 年監(jiān)禁，如屬持續(xù)的罪行，則可就罪行持續(xù)期間的每一日，另處罰款 1 萬(wàn)港元。
從發(fā)布警告、點(diǎn)名可疑平臺(tái)再到聯(lián)合警方重拳出擊，SFC對(duì)越線的虛擬資產(chǎn)交易服務(wù)商展現(xiàn)了雷霆態(tài)度，這也對(duì)外釋放了一個(gè)信號(hào)：在香港運(yùn)營(yíng)虛擬資產(chǎn)交易的平臺(tái)時(shí)刻跟進(jìn)SFC的規(guī)定，而仍在港開展業(yè)務(wù)的未持牌交易所將會(huì)有不小的風(fēng)險(xiǎn)。
“投資者保護(hù)”是SFC具體實(shí)施監(jiān)管的重要原則。
9月18日，香港立法會(huì)議員吳杰莊單獨(dú)舉行了記者會(huì)，在回應(yīng)虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)JPEX疑似詐騙事件時(shí)表示，該事件對(duì)本港發(fā)展虛擬資產(chǎn)有大影響，政府應(yīng)更多去保護(hù)小投資者。9月19日，香港特區(qū)行政長(zhǎng)官李家超也表示，這次事件反映了監(jiān)管的重要性，包括必須選擇在受監(jiān)管、有牌的交易平臺(tái)投資，投資者也要對(duì)虛擬資產(chǎn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有所認(rèn)識(shí)。
在全新監(jiān)管制度下，拿到 VASP 牌照并不容易，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)需要滿足公司資質(zhì)、投資者保障、打擊洗錢、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)安全等多個(gè)方面的條件，才能獲得牌照。目前沒有一家交易所拿到VASP 牌照，而持此牌照前還需獲得SFC頒發(fā)的1 號(hào)牌（證券交易）和 7 號(hào)牌（提供自動(dòng)化交易服務(wù)）。
按照SFC此前聲明，目前僅有兩家虛擬資產(chǎn)交易服務(wù)商獲得了1、7號(hào)兩張牌照，這兩家分別是OSL Digital Securities Limited 與Hash Blockchain Limited。
JPEX高調(diào)且分水十足的宣傳引流策略撞在了“槍口”上，SFC聯(lián)合警方的重拳多少帶著“殺雞儆猴”的意味，擺明的立場(chǎng)、態(tài)度和手段也為欲在香港展業(yè)的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)敲響了警鐘。
隨著“4+1名單”舉措的實(shí)施，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)在港的信息披露將越來(lái)越完善?？梢灶A(yù)見，有了JPEX的先例，擬在港合規(guī)運(yùn)行的各虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)將在獲牌之前保持低調(diào)，而加密世界的草莽叢林又消失了一角。
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