針對阿里巴巴從去年12月至今的反壟斷調查結果披露，4月10日，市場監(jiān)管總局發(fā)布阿里巴巴集團控股有限公司在中國境內網絡零售平臺服務市場壟斷案行政處罰決定書和行政指導書。
經查，市場監(jiān)管總局宣布，阿里巴巴在中國境內網絡零售平臺服務市場具有支配地位，且自2015年以來濫用該市場支配地位，對平臺誒商家提出“二選一”要求。根據《反壟斷法》，責令阿里巴巴停止違法行為，并處以其2019年中國境內銷售額4557.12億元4%的罰款，共計182.28億元。
這一罰款金額是中國歷史上反壟斷最高罰款記錄的三倍。2015年，高通因反壟斷在國內被罰款60.88億元。根據阿里巴巴2月公布的2020自然年第四季度的財報，不按美國通用會計準則計算，其Q4凈利潤592.07億元，本次處罰金額已經超過阿里巴巴去年四季度凈利潤的三分之一。
通報顯示，根據舉報，2020年12月起，市場監(jiān)管總局對阿里巴巴涉嫌實施濫用市場支配地位行為開展調查。市場監(jiān)管總局成立專案組，對阿里巴巴進行了現場檢查、調查詢問，提取了相關證據材料；對其他競爭性平臺和平臺內經營者廣泛開展調查取證；對本案證據材料進行深入核查和大數據分析；組織專家反復深入開展案件分析論證；多次聽取當事人陳述意見，保障當事人合法權利。
調查中，市場監(jiān)管總局從市場份額、市場集中度、市場控制力、公司財力和技術條件、經營者的高度依賴性、市場進入難度大、關聯市場優(yōu)勢七個方面確認了阿里巴巴的在中國境內網絡零售平臺服務市場具有支配地位。
對于阿里里巴巴所實施的“二選一”壟斷行為，主要包括禁止平臺內經營者在其他競爭性平臺開店、禁止平臺內經營者參加其他競爭性平臺促銷活動、當事人采取多種獎懲措施保障“二選一”要求實施三個方面。其中，2015年以來，在每年“雙11”“618”等促銷活動期間，阿里巴巴均通過口頭明確要求、發(fā)送核心商家在其他競爭性平臺促銷頁面截屏等明示或暗示方式，要求核心商家不得參加其他競爭性平臺的促銷活動。對違反“二選一”要求的部分平臺內經營者，阿里巴巴會采取取消其參與促銷活動資格、取消促銷活動期間資源支持、實施搜索降權等處罰手段。
市場監(jiān)管總局認為，阿里巴巴的行為排除、限制了中國境內網絡零售平臺服務市場競爭，并損害了平臺內經營者的利益，還阻礙資源優(yōu)化配置，限制了平臺經濟創(chuàng)新發(fā)展，以及損害了消費者利益。
在處以182.28億元行政處罰的同時，市場監(jiān)管總局向阿里巴巴發(fā)出《行政指導書》，要求其從全面規(guī)范自身競爭行為、嚴格落實平臺企業(yè)主體責任，完善企業(yè)內容合規(guī)控制制度、保護平臺內經營者 和消費者合法權益、維護公平競爭促進創(chuàng)新發(fā)展角度出發(fā)，進行全面整改，并連續(xù)三年向市場監(jiān)管總局提交自查合規(guī)報告。
2021年4月6日，市場監(jiān)管總局向阿里巴巴送達《行政處罰告知書》，告知其涉嫌違反《反壟斷法》的事實、擬作出的行政處罰決定、理由和依據，以及其依法享有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。阿里巴巴放棄陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。
對此次處罰，阿里巴巴發(fā)布公告回應稱，已經收到《國家市場監(jiān)督管理總局行政處罰決定書》，“對此處罰，我們誠懇接受，堅決服從。我們將強化依法經營，進一步加強合規(guī)體系建設，立足創(chuàng)新發(fā)展，更好履行社會責任。”
阿里巴巴將于2021年4月12日星期一北京時間上午8:00（美國東部時間2021年4月11日晚上8點）舉行電話會議，討論相關行政處罰決定。
稍晚一點，阿里阿巴發(fā)布《致客戶和公眾的一封信》，表示將繼續(xù)出臺一系列降平臺經營門檻、減平臺經營成本的措施。信中指出，“我們會牢記，平臺的價值是整合 、分享資源，是通過幫助他人成功而取得成功，是不斷為社會創(chuàng)造價值而實現自我價值。”
《人民日報》針對市場監(jiān)管總局出發(fā)決定發(fā)文：此次處罰，是監(jiān)管部門強化反壟斷和防止資本無序擴張的具體舉措，是對平臺企業(yè)違法違規(guī)行為的有效規(guī)范，并不意味著否定平臺經濟在經濟社會發(fā)展全局中的重要作用，并不意味著國家支持平臺經濟發(fā)展的態(tài)度有所改變，而是要堅持發(fā)展和規(guī)范并重，把握平臺經濟發(fā)展規(guī)律，建立健全平臺經濟治理體系，推動平臺經濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
文中還指出，此次監(jiān)管部門處罰阿里巴巴集團，對企業(yè)發(fā)展是一次規(guī)范扶正，對行業(yè)環(huán)境是一次清理凈化，對公平競爭的市場秩序是一次有力維護。規(guī)范是為了更好發(fā)展，“扯袖子”也是一種愛護。相信隨著治理體系的不斷健全，平臺經濟必將迎來更大發(fā)展機遇，更好地為高質量發(fā)展和高品質生活服務。
國市監(jiān)行指反壟〔2021〕1號
阿里巴巴集團控股有限公司：
本機關依據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），對你公司濫用市場支配地位行為進行了調查，并依法作出行政處罰決定。根據《中華人民共和國行政處罰法》堅持處罰與教育相結合的原則，結合調查中發(fā)現的問題，現提出行政指導意見，請你公司根據指導意見進行全面整改，依法合規(guī)經營，建立健全公平參與市場競爭的長效機制。
一、全面規(guī)范自身競爭行為
1. 立即對照《反壟斷法》開展全面深入自查，檢視并規(guī)范自身經營行為。
2. 依法申報達到《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》規(guī)定申報標準的經營者集中，不得違法實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。
3. 不得利用技術手段、平臺規(guī)則和數據、算法等，實施壟斷協議和濫用市場支配地位行為，排除、限制市場競爭。
二、嚴格落實平臺企業(yè)主體責任
4. 強化平臺內部生態(tài)治理，不斷完善服務協議、平臺運營、資源管理、流量分配等交易規(guī)則，客觀中立設定搜索、排序等算法，公平公正使用數據資源，切實提高平臺治理規(guī)則的公開性和透明度，依法保護個人信息和隱私。
5. 按照公平合理無歧視的原則與平臺內經營者開展合作，不得從事向平臺內經營者收取不公平高價服務費、對平臺內經營者施加不合理限制或者附加不合理交易條件、歧視性對待平臺內經營者等行為。
6. 建立消費者、平臺用戶、社會專家等對平臺企業(yè)的外部評價機制，自覺接受社會監(jiān)督，不斷完善平臺內部治理規(guī)則。
三、完善企業(yè)內部合規(guī)控制制度
7. 建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)制度，明確合規(guī)管理要求和流程，完善合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)考核等內部機制。
8. 定期開展公司高管和工作人員合規(guī)培訓，增強反壟斷合規(guī)意識，提升合規(guī)能力。
9. 建立定期向監(jiān)管部門報告合規(guī)情況制度，自覺維護公平競爭的市場秩序。
四、保護平臺內經營者和消費者合法權益
10. 依法為平臺內經營者和消費者提供全面、真實、準確、及時的交易信息，充分保障平臺內經營者和消費者的知情權、公平交易權和自由選擇權。
11. 建立并暢通投訴舉報渠道，健全投訴處理制度和爭議在線解決機制，制定并公示爭議解決規(guī)則，及時、有效處理平臺內經營者和消費者的反映。
12. 對平臺內經營者采取搜索降權、下架商品、暫停服務等懲罰性措施，應當及時予以公示。
13. 建立各方面反映集中的競爭問題定期分析研判制度，加強與監(jiān)管部門溝通，及時完善內部制度規(guī)則。
五、積極維護公平競爭促進創(chuàng)新發(fā)展
14. 依法加大平臺內數據和支付、應用等資源端口開放力度，充分尊重用戶選擇權，不得沒有正當理由拒絕交易，促進跨平臺互聯互通和互操作。
15. 帶頭強化行業(yè)自律，積極通過技術革新、質量改進、服務提升、模式創(chuàng)新等開展良性競爭，實現創(chuàng)新發(fā)展。
16. 堅持包容共享原則，為平臺內經營者特別是中小商家提供便捷優(yōu)質的服務，促進平臺經濟和實體經濟協同發(fā)展。
請你公司按照上述要求制定整改方案，明確整改任務和完成時限，于4月30日前報本機關，并自收到本指導書之日起3年內，每年12月31日前向本機關報送自查合規(guī)報告。同時，建議你公司主動向社會公開合規(guī)情況，接受社會監(jiān)督。
市場監(jiān)管總局
2021年4月6日
（鈦媒體App編輯楊亞茹綜合自市場監(jiān)管總局文件、公司公告、人民日報）
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