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加密貨幣的投資者分布于世界各地，2018年美國(guó)ICO融資額達(dá)10.3億美元排全球第一，中國(guó)（包括香港）以4.52億美元位居全球第二。

ICO給了投資者投資不同國(guó)家區(qū)塊鏈項(xiàng)目的機(jī)會(huì)，也讓一些圈錢(qián)為動(dòng)機(jī)的ICO項(xiàng)目以可乘之機(jī)。潮水退去，眾多ICO項(xiàng)目欺詐、做局的本性昭然若揭，大量投資者因遇不法侵害而受損失。

由于SEC（美國(guó)證券交易委員會(huì)）處罰案例的公布，給美國(guó)ICO項(xiàng)目的投資人通過(guò)法律維權(quán)提供了一種可行的途徑?？赏顿Y了美國(guó)ICO項(xiàng)目的中國(guó)公民，并不了解如何利用美國(guó)SEC（證券交易委員會(huì)）的監(jiān)管來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益。

對(duì)于中國(guó)投資者來(lái)講，跨境維權(quán)的有效途徑在哪兒呢？

美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）的ICO維權(quán)：吹哨者舉報(bào)計(jì)劃

鏈法團(tuán)隊(duì)龐理鵬律師向鏈得得App表示，中美兩國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)待虛擬貨幣發(fā)行融資方面是“存在共識(shí)”的：當(dāng)前法律框架下通過(guò)ICO公開(kāi)募集資金是非法的。在美國(guó)，雖然明確了有證券屬性的代幣ICO項(xiàng)目可以作為證券發(fā)行，但目前尚沒(méi)有ICO項(xiàng)目完成了SEC（美國(guó)證券交易委員會(huì)）注冊(cè)。

據(jù)了解，此前美國(guó)SEC主席在2018年11月27日接受電視采訪時(shí)指出，除非ICO項(xiàng)目是離岸進(jìn)行或是取得豁免的私募行為。除此之外，任何公開(kāi)募資的ICO項(xiàng)目都是非法的，必須按照證券法注冊(cè)為證券。

2018年2月12日起至2018年11月，不到一年的時(shí)間里，美國(guó)SEC共對(duì)十余個(gè)ICO項(xiàng)目給予了管理和處罰。美國(guó)SEC不僅在教育投資者方面做了詳細(xì)的工作，如發(fā)布投資者公告和投資警示，制作ICO樣板網(wǎng)站等等。此外，美國(guó)SEC對(duì)于ICO項(xiàng)目的維權(quán)也日益重視。具體來(lái)看，由于美國(guó)SEC目前將除BTC和ETH之外的所有代幣都視為證券，所以目前ICO項(xiàng)目涉及到的都是“證券違規(guī)銷(xiāo)售”。

在美國(guó)的監(jiān)管系統(tǒng)中，“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃”是很重要的一環(huán)。目前，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）與美國(guó)國(guó)家稅務(wù)局（IRS）都通過(guò)此計(jì)劃接受對(duì)于違規(guī)違法項(xiàng)目及涉事人員的舉報(bào)，并發(fā)放巨額懸賞。另外，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也發(fā)布了“吹哨者保護(hù)計(jì)劃”，不會(huì)提供有關(guān)舉報(bào)人身份的任何信息。目前，數(shù)字貨幣及ICO的相關(guān)舉報(bào)以向美國(guó)SEC舉報(bào)為主。

關(guān)于美國(guó)SEC的吹哨者舉報(bào)制度，2011年5月，SEC通過(guò)發(fā)布《最終規(guī)則》（Final Rules）宣布了“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃（Office of the whistlealower）”的實(shí)施，實(shí)際生效日期是在2011年8月，至今已有8年歷史。美國(guó)SEC每年可收到數(shù)千份來(lái)自世界各地的關(guān)于美國(guó)證券違法違規(guī)的舉報(bào)，并拿出涉案金額的10%~30%懸賞提供有效線索的舉報(bào)者，目前SEC已經(jīng)累計(jì)懸賞達(dá)3.26億美金，而懸賞金額也屢次突破記錄。在2018年3月19日的一起舉報(bào)中，舉報(bào)者得到了5000萬(wàn)美金的最高獎(jiǎng)勵(lì)。按照懸賞金在涉案金額中的占比來(lái)算，SEC通過(guò)“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃” 查獲的涉案金額至少已達(dá)32.6億美金。

“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃”不僅可以舉報(bào)美國(guó)公司，在美國(guó)主流交易所（紐交所、全美證交所和納斯達(dá)克證券交易所）上市的外國(guó)公司也可稱(chēng)為舉報(bào)對(duì)象。在美國(guó)上市的阿里巴巴集團(tuán)提交的2016年財(cái)報(bào)就被舉報(bào)并接受SEC的調(diào)查。

值得注意的是 “吹哨者舉報(bào)計(jì)劃”的舉報(bào)者也不僅限于美國(guó)公民，任何國(guó)家和地區(qū)的公民都可以在SEC官網(wǎng)舉報(bào)通道上進(jìn)行舉報(bào)并郵寄舉報(bào)材料。

鏈得得發(fā)現(xiàn)，近日，美國(guó)SEC在其“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃”中“增加了“ICO和加密貨幣”選項(xiàng)，這意味著美國(guó)SEC已經(jīng)十分關(guān)注加密貨幣涉及的違法違規(guī)行為。同時(shí)也表明，SEC把ICO列為證券進(jìn)行監(jiān)管和處理，SEC對(duì)于ICO和加密貨幣的監(jiān)管日趨完善。

中國(guó)投資者如何在美國(guó)維權(quán)

對(duì)于需要跨境維權(quán)的中國(guó)投資者來(lái)講，不僅可以使用傳統(tǒng)維權(quán)方式，委托律師直接與項(xiàng)目方談判或者提起訴訟。此前“亦來(lái)云”的投資人就以此方式在美國(guó)提起訴訟，美國(guó)SEC”吹哨者舉報(bào)計(jì)劃“對(duì)于中國(guó)維權(quán)者同樣適用。

郭亞濤律師向鏈得得證實(shí)了此維權(quán)方式對(duì)于中國(guó)維權(quán)者的可行性，并稱(chēng)目前鏈法團(tuán)隊(duì)已經(jīng)在著手操作此類(lèi)案例。“中國(guó)ICO維權(quán)者通過(guò)美國(guó)SEC“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃”舉報(bào)的違規(guī)項(xiàng)目需是“美國(guó)ICO項(xiàng)目”。郭亞濤向鏈得得表示，舉報(bào)者可以通過(guò)美國(guó)SEC的“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃”舉報(bào)任何在美國(guó)注冊(cè)的公司和有著美國(guó)綠卡或者公民身份，直接向投資者兜售證券并獲得傭金的人。舉報(bào)者不限國(guó)籍，中國(guó)人也可以。

據(jù)美國(guó)SEC公布的“吹哨者舉報(bào)計(jì)劃2018年度報(bào)告“數(shù)據(jù)顯示，在整個(gè)2018年度，SEC收到的舉報(bào)為5282件，其中中國(guó)40件，位列外國(guó)舉報(bào)案例的第四位。前三名的國(guó)家分別是加拿大、英國(guó)、澳大利亞，分別舉報(bào)數(shù)量為89、85和45個(gè)。在對(duì)中國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，可能已經(jīng)包含中國(guó)公民對(duì)于違法的ICO舉報(bào)。

隨著美國(guó)SEC的吹哨者舉報(bào)計(jì)劃將“ICO和數(shù)字貨幣”列為單獨(dú)的舉報(bào)類(lèi)別，會(huì)給更多的ICO受害者指明維權(quán)方向。

據(jù)美國(guó)SEC官網(wǎng)顯示，一個(gè)完整的舉報(bào)包括十個(gè)步驟：首先舉報(bào)者需要在線填寫(xiě)一份舉報(bào)表格；包括投訴對(duì)象的類(lèi)型、投訴的具體內(nèi)容、涉及人員與實(shí)體、涉及的投資產(chǎn)品以及舉報(bào)者的聯(lián)系信息；隨后SEC會(huì)開(kāi)展一系列分析和立案調(diào)查，舉報(bào)者在這期間需要申報(bào)債權(quán)。當(dāng)最終形成裁決，投資者舉報(bào)基金（Investor Protection Fund）會(huì)向舉報(bào)者發(fā)放獎(jiǎng)金。SEC明確建議舉報(bào)者提供盡可能多的證據(jù)及信息，這要求舉報(bào)者和維權(quán)者做好存證準(zhǔn)備。

"這個(gè)舉報(bào)是需要準(zhǔn)備完整的資料的，這樣才有可能被SEC受理并處理。” 郭亞濤向鏈得得表示，“維權(quán)要想有成效，無(wú)論是在中國(guó)還是在美國(guó)，都需要做到依法依規(guī)、有理有據(jù)。因此，證據(jù)就顯得很關(guān)鍵。要做到事前謹(jǐn)慎預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、事后及時(shí)尋求救濟(jì)。一方面，要做好“留痕工作”，切記保留好投資的所有相關(guān)憑據(jù)，以備不時(shí)之需；另一方面，在事情發(fā)生后，如果需要，最好第一時(shí)間委托律師處理。”

數(shù)據(jù)來(lái)源：瑞士密碼山谷協(xié)會(huì)(CVA)和普華永道(PwC)咨詢(xún)部門(mén)Strategy&，截止2018年上半年數(shù)據(jù)

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