證監(jiān)會發(fā)布證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法,明確監(jiān)管措施的實施原則
鈦媒體App 12月31日消息,中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》。《實施辦法》共二十五條,明確監(jiān)管措施的種類。列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等十四類比較常用的措施,并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。明確監(jiān)管措施的實施原則。實施監(jiān)管措施,應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則,應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序,應(yīng)當(dāng)及時矯正違法行為,防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散,堅持風(fēng)險防控與教育相結(jié)合,應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù),與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險大小相當(dāng)?shù)?。(證監(jiān)會網(wǎng)站)
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