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證監(jiān)會(huì):進(jìn)一步優(yōu)化證券投資基金托管行業(yè)生態(tài)

鈦媒體App 4月3日消息,證監(jiān)會(huì)就《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見。主要內(nèi)容包括:一是完善準(zhǔn)入門檻。強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風(fēng)控能力要求,支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)資格。二是強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)管要求。在申請(qǐng)階段即要求申請(qǐng)人作出聚焦主責(zé)主業(yè)承諾;強(qiáng)化基金財(cái)產(chǎn)與其他托管財(cái)產(chǎn)的隔離。三是壓實(shí)托管人責(zé)任。要求托管人采取必要手段核查驗(yàn)證基金管理人提供的信息資料;強(qiáng)化客戶及產(chǎn)品準(zhǔn)入要求,避免“帶病托管”;明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求;要求基金托管人充分揭示風(fēng)險(xiǎn),不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式;強(qiáng)化托管人報(bào)告義務(wù)、結(jié)算交收責(zé)任等。四是健全退出機(jī)制。增加或者完善未實(shí)質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準(zhǔn)入條件、主動(dòng)注銷等3種取消牌照情形,建立健全進(jìn)退有序的市場(chǎng)機(jī)制,同時(shí)細(xì)化托管人職責(zé)終止后的銜接安排。五是允許優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù),此外還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。

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