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監(jiān)管要求機構29日前完成股票程序化交易報告工作,未完成將被處罰

鈦媒體App 12月20日消息,從業(yè)內(nèi)獲悉,上海證券交易所日前向會員單位下發(fā)提示函,要求各單位進一步做好股票程序化交易報告工作。 據(jù)悉,根據(jù)上交所《關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知》(以下簡稱《報告通知》),10月9日前已開展股票程序化交易的投資者,應當在《報告通知》正式施行后六十個交易日內(nèi),即12月29日前完成向上交所的報告工作。各會員須在12月29日前抓緊完成自身和客戶的報告工作,特別提醒核實滿足《上海證券交易所程序化交易投資者信息報告表》填報說明第1條第(1)項,即下單自動化程度高,證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等指令的核心要素以及指令的下達時間均由計算機自動決定的程序化交易投資者是否已按要求完成報告。對于12月29日后仍未按《報告通知》規(guī)定履行程序化交易報告管理職責的,將根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所會員管理規(guī)則》《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等規(guī)定,采取相應的監(jiān)管措施或者紀律處分。(中證金牛座)

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