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鈦媒體App 12月19日消息，上海市證券同業(yè)公會(huì)發(fā)布2023年11月監(jiān)管處罰動(dòng)態(tài)。經(jīng)公開(kāi)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，2023年11月證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類(lèi)行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件30張。從處罰對(duì)象來(lái)看，行業(yè)內(nèi)共有14家證券公司及33名相關(guān)從業(yè)人員（包括副總裁、合規(guī)總監(jiān)、債券融資總部負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、理財(cái)經(jīng)理等）受到處罰。