美國(guó)證監(jiān)會(huì):就金融機(jī)構(gòu)如何追蹤員工數(shù)碼通訊,展開調(diào)查
鈦媒體10月14日消息,據(jù)《路透》引述3名消息人士指出,美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)已就華爾街大行如何追蹤其員工的數(shù)碼通訊,展開廣泛調(diào)查。
報(bào)道引述一名匿名的消息人士指出,SEC執(zhí)法人員在最近數(shù)星期與多家銀行聯(lián)絡(luò),以檢查相關(guān)銀行有否就員工與工作相關(guān)的通訊作充分的紀(jì)錄,包括短信及電子郵件等,員工的個(gè)人設(shè)備更是重點(diǎn)。根據(jù)以往慣例,SEC的接觸行動(dòng)未必導(dǎo)致立案調(diào)查。
兩名消息人士指出,是次大檢查行動(dòng)或源自SEC對(duì)一家金融機(jī)構(gòu)已進(jìn)行一段時(shí)間的調(diào)查。摩根大通今年8月曾披露,其一直在應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,有關(guān)調(diào)查涉及其是否遵守保存通過未經(jīng)其未批準(zhǔn)的電子信息渠道,發(fā)送商業(yè)通信紀(jì)錄要求。該行又指出表示已就相關(guān)事項(xiàng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成解決方案,惟并無說明與哪間機(jī)構(gòu)磋商。
根據(jù)法例,SEC與金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)要求華爾街銀行,必須保存所有業(yè)務(wù)相關(guān)通訊內(nèi)容。如果銀行無法達(dá)到有關(guān)要求,便可能面對(duì)判罰。不過,對(duì)于華爾街投行員工的私人通訊,美國(guó)法例沒有明顯規(guī)定。
消息人士指出,在美國(guó)雇主要求檢查員工個(gè)人通信并無明確法律依據(jù),在其他國(guó)家則有可能違返數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī),因此不少金融企業(yè)禁止將個(gè)人電子郵件﹑短信及其他社交媒體渠道用于工作目的。
SEC、摩根大通拒絕評(píng)論有關(guān)消息。
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